近期證監(jiān)會網(wǎng)站公布的一份行政處罰決定書和一份市場禁入決定書，涉及曾經(jīng)在業(yè)內(nèi)小有名氣的一家私募——福建旭誠資產(chǎn)和其80后掌門人陳贇，引發(fā)關(guān)注。
福建旭誠資產(chǎn)控制11個產(chǎn)品證券賬戶和63個個人賬戶，在2016年操縱了博信股份、亞星客車、龍建股份、賽福天、杭電股份、正虹科技、山東威達、棒杰股份、博實股份、金利華電等十只股票，涉及資金量巨大，最終證監(jiān)會對其罰沒金額超過2個億，并且對主要負責人陳贇采取10年市場禁入措施。
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2021-1-3 09:23 上傳
此次福建旭誠資產(chǎn)操縱證券市場，控制賬戶非常多，而且股票數(shù)和資金量都很大。
行政處罰決定書顯示，此次福建旭誠資產(chǎn)在案涉期間，實際控制了“長安國際信托股份有限公司-旭誠二期證券投資（長安投資283號）集合資金信托”“福建旭誠資產(chǎn)管理有限公司-旭誠興達證券投資基金”等11個產(chǎn)品證券賬戶；同時還有“興業(yè)證券福州五一北路蔡某東”“長城證券武漢關(guān)山大道蔡某東”等63個個人證券賬戶，操控賬戶非常多。
這家私募在2016年操縱了博信股份、亞星客車、龍建股份、賽福天、杭電股份、正虹科技、山東威達、棒杰股份、博實股份、金利華電等十只股票，涉及資金量也很大。其操縱手法也是類似的，一是連續(xù)買賣，二是虛假申報。
福建旭誠操縱市場被罰沒超2億元陳贇被采取10年市場禁入措施
證監(jiān)會認為，福建旭誠資產(chǎn)的行為違反了2005年證券法第七十七條第一款第一項、第四項的規(guī)定，構(gòu)成2005年證券法第二百零三條所述的操縱證券市場行為。
最終，證監(jiān)會依據(jù)2005年證券法第二百零三條的規(guī)定，決定：一、沒收福建旭誠資產(chǎn)管理有限公司違法所得5268.41萬元，并處以1.58億元罰款；二、對陳贇給予警告，并處以60萬元罰款；三、對杜閩峰給予警告，并處以30萬元罰款；四、對陳晗給予警告，并處以20萬元罰款；五、對蔡兆藝、林通分別給予警告，并分別處以5萬元罰款。
同時，證監(jiān)會表示，陳贇曾因操縱市場被處罰，本次系福建旭誠操縱10只股票直接負責的主管人員，違法行為情節(jié)嚴重，依據(jù)2005年證券法第二百三十三條和《證券市場禁入規(guī)定》第三條、第五條的規(guī)定，決定：對陳贇采取10年證券市場禁入措施，自宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。
來源:證監(jiān)會官網(wǎng)、中國基金報
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